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三年81家券商停业!香港券业惊现结业潮,监管忙推应急预案,港府称金融不受影响

发布日期:2022-06-10 03:21    点击次数:161

3月7日,中汇资本投资有限公司宣布即日起自愿停止营业,这已经是港交所公布的2022年第5家停业券商。

通过统计港交所公告,券商中国记者发现,香港券商近些年开始出现结业潮。2019年至2021年,停止营业的港交所参与者(持牌券商)数量分别为22家、37家和17家,而在2016年至2018年这一数字分别为4家、4家和6家。如今2022年才过去两个多月,香港又有5家券商宣布停业。

面对中资券商和互联网券商带来的巨大竞争压力,以及当地愈演愈烈的疫情形势,香港本地券商承受的压力再度升级。为此,香港证监会3月7日再度发布通函,要求券商严格评估临时人手短缺、主要供应商/服务供应商减少服务等突发干扰事件风险,并采取措施管理相关风险,以确保业务运营和客户利益不受影响。

据了解,香港财库局局长许正宇、副局长陈浩濂,3月4日与香港证券行业人士举行在线会议,了解业内疫情下营运困难及各种建议。许正宇称,港府推行“全民强制检测”时定必兼顾金融业特质,保障香港国际金融中心地位。将协调各监管机构支援业界,并适时向市场发布在疫下维持稳健营运的指引。

超80家香港券商宣告停业

港交所3月7日发布公告称,收到中汇资本投资有限公司(BHT909)在交易所停止营业的通知,停止营业时间为当天。香港证监会公示信息显示,这家券商于2016年11月24日获得证券交易牌照,是一家仅能从事证券经纪业务的中小型券商。

而这,已经是港交所公布的2022年第5家宣告停业的券商。

事实上,香港券商停业潮早已开始。券商中国记者统计发现,2019年至2021年,停止营业的港交所参与者(持牌券商)数量分别为22家、37家和17家,加上2022年新增的5家,2019年至今已有81香港券商宣告停业。

与之形成鲜明对比的是,在2016年至2018年,港交所披露的停业券商数量分别为4家、4家和6家。香港证券商协会主席陈柏楠此前曾坦言,过去一段时间,面对非本地证券平台及免佣经纪竞争,港股成交大量流向中资券商,同时法规及系统更新成本越来越高,使得香港本地券商经营持续恶化。

尤其让人大跌眼镜的是,不久之前,扎根香港本土18年的券商一通投资也宣布结业。据了解,一通投资持有香港证监会1至7类牌照,昔时曾以“一单交易5元”起家,体育教学进而推出“绝对零佣”吸引香港大批散户开户,风靡一时。

有数据显示,2020全年,一通投资在香港联交所所有参与者的交易总量排名中位列第18位;有6.65万个客户账户,其中一半为活跃账户;客户资产连同代客户持有的现金共108.5亿元。2021年9月1日,一通投资的母公司一通金融向港交所递表,申请在主板上市,但目前申请资料已经失效。

香港证监会发文部署应急方案

同样是3月7日,香港证监会向持牌券商发布通函称,面对香港第五波新冠肺炎感染个案的严峻形势,再次提醒券商检讨及更新业务连续性计划。

香港证监会要求持牌券商严格评估突发干扰事件的影响,例如临时人手短缺、主要供应商/服务供应商减少服务等情况,并采取措施管理相关风险,以确保业务运营和客户利益不受影响。

具体而言,香港证监会要求券商:审查其业务运作的每个功能,以确定哪些是必要的;跟踪成为阳性病例或其密接者的工作人员,制订备份应急措施;与重要第三方供应商/服务商密切沟通,制定应急替换措施;关注银行运营可能带来的支票存取、付款结算、保证金缴纳等问题;以及当业务运营和客户服务不可避免地受到影响、延误或中断时,及时与客户沟通。

而就在3月4日,香港证监会中介机构部还发布通函,要求持牌券商针对公司及股东财政困难,或主要职员突然无法履职等突发事件,订立适当及健全的应变计划。香港证监会称,这是由于个别持牌机构发生了营运干扰事故,揭示了持牌法团(尤其是中小型持牌法团)在处理压力事件方面的能力存在不足。

此外,针对港府本月推行全民强制检测,要求市民禁足配合可能带来的影响,香港财库局局长许正宇称,即使其他金融市场所处的地方曾实施“封城”或“禁足”等措施,其金融业务皆不受影响,港府推行“全民强制检测”时也定必兼顾金融业特质,保障香港国际金融中心地位。

为协调各监管机构支援证券业界,许正宇和财库局副局长陈浩濂于3月4日,与香港投资基金公会、香港中资基金业协会、香港证券业协会及香港中资证券业协会4个行业组织举行在线会议,了解业内疫情下营运困难及各种建议。

许正宇称,抗击疫情之际,会考虑市场有序营运的需要,包括交易、结算及支付等重要环节,让金融业继续发挥融通及配置资金的重要功能。此外,金融业亦将服务香港市民日常所需,包括支付及理财等,因此其持续营运对香港社会实属不可或缺。

来源:券商中国